中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会


（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。



1997年4月8日
国家工商行政管理局


关于进一步加强房地产市场监督管理的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
近年来，随着房地产市场的迅速发展，各地工商行政管理机关积极参与监督管理，有力地维护了房地产市场秩序，取得了较好的社会效果。但是，目前在房地产市场交易秩序方面仍然存在一些普遍性的问题，如非法倒卖房地产、无照和超范围经营房地产、房地产交易合同不规范、房地
产虚假广告时有发生、房地产租赁经营中税费流失等。为进一步加强工商行政管理机关对房地产市场的监督管理，规范市场交易行为，促进我国房地产业的健康发展，依据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国经济合同法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《
中华人民共和国企业法人登记管理条例》等法律、法规，现就房地产市场监督管理的有关问题通知如下：
一、工商行政管理机关在房地产市场管理中的主要职责
根据国务院确定的参与监督管理各类生产要素市场的职责，工商行政管理机关在参与房地产市场监督管理中的具体职责是：
1、参与制订房地产市场有关法律、法规；
2、对房地产市场经营主体资格进行审核，办理其登记注册手续，核发营业执照；
3、对集中交易的房地产市场进行登记注册，颁发《市场登记证》；
4、规范房地产买卖、租赁等经济合同文本，对房地产交易合同进行监督管理和鉴证；
5、监督管理房地产广告活动；
6、监督检查房地产市场交易活动，查处房地产市场违法行为，维护交易秩序；
7、开展工商行政管理法规的宣传、咨询活动；
8、法律、法规赋予的其他职责。
二、加强对房地产经营主体的登记管理
《中华人民共和国城市房地产管理法》规定，房地产开发企业及房地产中介服务机构直接到工商行政管理机关登记注册。对此，各级工商行政管理机关应予以高度重视，严格按照国家宏观调控的要求，切实加强对房地产市场经营主体资格的审核，着重做好以下工作：
1、按照《中华人民共和国城市房地产管理法》及其他有关法律、法规规定的条件，对房地产开发企业及中介机构的资格条件严格把关，并建立专项审核制度。
2、对房地产市场经营主体特别是房地产开发企业建立日常检查制度，对房地产开发企业领取营业执照之日起满六个月尚未开展房地产开发经营活动的，依照法律、法规的规定予以处理。
3、对在房地产交易活动中以收取佣金为目的，为促成他人交易而进行居间、行纪及代理等活动的房地产经纪人，按《经纪人管理办法》（国家工商行政管理局令第36号）进行管理。
三、加强房地产买卖活动的监督管理
1、进行房地产买卖，当事人必须按规定签订书面合同。合同的主要条款应包括：标的物的基本情况、销售价格、付款时间及结算方式、交房期限、维护保养、产权归属、土地使用权取得方式、违约责任及买卖双方的其他权利义务等。
加强房地产买卖合同管理，是工商行政管理机关监督管理房地产市场的重要内容之一。各地工商行政管理机关应根据国家工商行政管理局、建设部关于房地产买卖合同文本的规定，结合本地实际情况，制定具体措施，并建立房地产买卖合同的审查管理和鉴证制度。
2、发布商品房销售广告，必须符合《中华人民共和国广告法》和《中华人民共和国城市房地产管理法》第44条关于投资额度等的规定，以及其他有关法规规定。工商行政管理机关应加强对房地产广告的监督管理，坚决查处房地产广告活动中的违法违章行为。
3、对国有土地使用权出让、转让等经营行为的管理，应依照土地管理法规进行。
四、加强房屋租赁经营活动的监督管理
1、凡非国家定价出租的各种所有权房屋，其交易行为均应纳入房地产市场管理。
2、从事房屋出租经营的单位和个人（居住用房租赁暂除外），须经工商行政管理机关依法核准登记，颁发营业执照后，方可开展出租活动。
3、房屋租赁双方必须依法签订书面合同，租赁合同的主要条款应当包括：房屋的基本情况、租赁用途、租赁价格、租赁期限、修缮责任、违约责任等。
对房屋租赁合同的管理，可按房地产买卖合同管理规定办理。
五、加强房地产市场登记管理
开办集中交易的房地产市场，应按照国家工商行政管理局《商品交易市场登记管理办法》（国家工商行政管理局令第54号）的规定，到工商行政管理机关办理市场登记手续，领取《市场登记证》。
六、查处房地产市场中的违法违章行为
各地工商行政管理机关要依据有关法律、法规和规章，加强对房地产市场违法行为的查处工作：
1、对未领取营业执照，或超越经营范围从事房地产开发、房地产销售、房屋出租及房地产中介服务等经营活动的单位和个人，依照《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《城乡个体工商户管理暂行条例》等法规的有关规定予以查处。
2、对非法倒卖公有房屋牟取非法收入的单位和个人，依据《投机倒把行政处罚暂行条例》第三条第十一款及有关规定予以查处。
3、对在房地产市场中从事不正当竞争活动，利用经济合同危害国家利益和社会公共利益，以及进行非法广告活动的单位和个人，分别依据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国经济合同法》、《中华人民共和国广告法》等法律、法规和规章予以查处。
4、认真受理消费者关于商品房质量和服务等方面的申诉，及时处理消费者协会转来的消费者投诉，对房地产市场中各种损害消费者权益的行为，依据《中华人民共和国消费者权益保护法》及相关法律、法规和规章予以查处，切实保护广大消费者的合法权益。
七、各级工商行政管理机关要提高认识，加强领导，进一步健全市场管理机构和落实管理人员，把房地产市场监督管理作为一项重要工作来抓。在房地产市场监督管理中，要进一步发挥工商行政管理机关的整体职能，搞好内部协调，并进一步加强与当地建设行政主管部门的配合，以切
实达到维护房地产市场秩序的目的。




1996年9月10日