关于印发公路水运工程监理信用评价办法的通知
交通运输部
关于印发公路水运工程监理信用评价办法的通知
交质监发〔2009〕5号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局、委），天津市市政公路管理局：
现将《公路水运工程监理信用评价办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。
中华人民共和国交通运输部（章）
二○○九年一月七日
公路水运工程监理信用评价办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强公路水运工程监理市场管理，维护公平有序竞争的市场秩序，增强监理企业和监理工程师诚信意识，推动诚信体系的建设，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称信用评价是指交通主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理企业和监理工程师从业承诺履行状况的评定。
监理企业和监理工程师在工程项目监理过程中的行为，监理企业在资质许可、定期检验、资质复查、资质变更以及投标活动等过程中的行为，监理工程师在岗位登记、业绩填报、履行劳动合同等过程中的行为，属于从业承诺履行。
第三条 本办法所称监理企业是指依法取得交通运输部颁发的甲、乙级及专项监理资质证书的企业。
本办法所称监理工程师是指具有交通运输部核准的监理工程师或专业监理工程师资格的人员。
第四条 本办法第二条第二款中的工程项目，是指水运工程项目和省级交通主管部门所属质量监督机构（简称“省级交通质监机构”）监督的公路工程项目。
不属于本条前款规定的项目范围，但属于下列情形之一的，纳入信用评价范围：
（一）在交通主管部门或其质量监督机构受理的举报事件中涉及的监理企业和监理工程师；
（二）在重大质量事故中涉及的监理企业和监理工程师；
（三）在较大及以上等级安全事故中涉及的监理企业和监理工程师；
（四）从业过程中有本办法附件1中第1至8项行为的监理企业；
（五）从业过程中有贪污、职务侵占、索贿、行贿、受贿、玩忽职守等行为的监理工程师。
第五条 信用评价应遵循公开、公平、公正的原则。
第六条 信用评价工作实行评价人签认负责制度和评价结果公示、公告制度。
第七条 信用评价工作实行统一管理、分级负责。
交通运输部负责全国范围内从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，交通运输部质量监督机构负责对具体信用评价工作进行指导并负责综合信用评价。
省级交通主管部门负责在本地区从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，省级交通质监机构负责本地区信用评价的具体工作。
项目业主负责本项目监理企业和监理工程师的信用评价初评工作。
第八条 下列资料可以作为信用评价采信的基础资料：
（一）交通主管部门及其质量监督机构文件（含督查、检查文件）；
（二）项目法人文件；
（三）举报调查处理的相关文件；
（四）质量、安全事故调查处理及责任认定相关文件；
（五）其他文件。
第九条 项目业主、省级交通质监机构及省级交通主管部门应对收集的基础资料进行分析、确认，对有疑问或证据不充足的资料应查证后作为评价依据。
第十条 监理企业信用评价工作周期为1年，从每年1月1日起，至当年12月31日止。
监理工程师信用评价工作周期为3年,从第一年1月1日起，至第三年12月31日止。
第十一条 项目业主应于每年1月底前将上一年度监理企业和监理工程师的初评结果、扣分依据等相关资料报省级交通质监机构，省级交通质监机构根据项目业主的初评结果并结合收集的其他资料进行综合评分后，将评价结论报省级交通主管部门审定。
第十二条 省级交通主管部门应于每年2月底之前将审定后的评价结果报部。省级交通质监机构应于每年2月底前，将报部的有关数据按照规定格式录入指定数据库。
交通运输部质量监督机构在汇总各省评分的基础上，结合掌握的相关企业和个人的信用情况，对监理企业和监理工程师进行综合评价。
第二章 监理企业信用评价
第十三条 监理企业信用评价实行信用综合评分制。监理企业信用评分的基准分为100分，以每个单独签订合同的公路、水运工程监理合同段为一评价单元进行扣分，具体扣分标准按照附件1执行。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权，计算其综合评分。
联合体在工程监理过程中的失信行为,对联合体各方均按照扣分标准进行扣分或确定信用等级。合同额不进行拆分。
第十四条 项目业主对监理企业的初评评分按附件3中的公式（四）计算。
监理企业在从业省份及全国范围内的信用综合评分按附件3中的公式（一）、（二）分别计算。
第十五条 对于评价当年交工验收的工程项目，除按照本办法规定对监理企业当年的从业承诺履行状况进行评价外，还应对监理企业在该工程项目建设期间的从业承诺履行状况进行总体评价。
监理企业在工程项目建设期间的信用总体评价的评分按附件3中的公式（三）计算。
第十六条 监理企业信用评价分为AA、A、B、C、D五个等级。评分对应的信用等级分别为：
AA级：95分＜评分≤100分，信用好；
A级：85分＜评分≤95分，信用较好；
B级：70分＜评分≤85分，信用一般；
C级：60分≤评分≤70分，信用较差；
D级：评分＜60分，信用很差。
第十七条 监理企业有本办法附件1中第1至8项行为之一的，其在从业省份当年的信用等级直接确定为D级，其在全国范围内的信用评价等级亦定为D级。
第十八条 监理企业在工程项目建设期间，任一年信用评价等级有D级的，其在该工程项目上的总体信用评价等级亦定为D级。
第三章 监理工程师信用评价
第十九条 监理工程师信用评价实行累计扣分制，具体扣分标准按照附件2执行。
第二十条 评价周期内，对监理工程师失信行为扣分进行累加。监
理工程师在不同合同段、不同项目的扣分分值应进行累加。
第二十一条 监理工程师在全国范围内的累计扣分分值，是评价周期内其从业的各省对该监理工程师的累计扣分分值的再累加。
第二十二条 对评价周期内累计扣分分值大于等于12分、但小于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差”。
对评价周期内累计扣分分值大于等于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况很差”。
第四章 信用评价管理
第二十三条 交通主管部门应将评价结果公示，公示时间不应少于10个工作日。交通主管部门应将最终确定的评价结果向社会公告。
第二十四条 监理企业的信用评价结果自正式公告之日起4年内，向社会提供公开查询。
监理工程师的扣分情况及原因，以及监理工程师在从业过程中有贪污、职务侵占、索贿、行贿、受贿、玩忽职守等行为被司法部门认定构成犯罪的有关信息，向社会提供公开查询。
第二十五条 交通主管部门可以将信用评价等级为D级的企业、累计扣分大于等于24分的监理工程师列入“黑名单”加强管理。信用评价结果可用于行业评优、招标等活动中。
第二十六条 省级交通质监机构应指定专人负责信用评价资料的整理和归档等工作。录入交通运输部数据库的信用数据资料应经省级交通质监机构负责人签认。
第二十七条 交通运输部质量监督机构负责信用评价数据库的管理和维护。省级交通质监机构负责本地区监理企业和监理工程师信用评价资料的管理。
监理企业信用评价纸质资料及信用评（扣）分、信用等级等的电子数据资料保存期限不应少于5年。监理工程师的信用评价资料应长期保存。
第二十八条 监理企业和监理工程师对信用评价结果有异议的，可依法向作出评价的交通主管部门提出申诉。
第五章 附 则
第二十九条 在本办法第四条规定范围以外的其他项目上从业的甲、乙级及专项监理资质企业和监理工程师的信用评价工作，由省级交通主管部门参照本办法制定评价办法。
第三十条 省级交通主管部门可参照本办法制定对丙级资质监理企业的评价办法。
第三十一条 省级交通主管部门可根据实际情况，参照本办法制定实施细则。实施细则报交通运输部备案。
第三十二条 本办法自印发之日起施行。
第三十三条 本办法由交通运输部负责解释。
附件1
公路水运工程监理企业信用评价标准
序号 失信行为代码 失信行为 信用等级或扣分标准
1 JJX101001 在申请资质许可、定期检验、资质复查及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的 直接定为D级
2 JJX101002 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的 直接定为D级
3 JJX101003 以他人名义投标或弄虚作假骗取中标的 直接定为D级
4 JJX101004 以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 直接定为D级
5 JJX101005 串标、围标的 直接定为D级
6 JJX101006 分包、转包工程监理工作的 直接定为D级
7 JJX101007 弄虚作假、降低工程质量标准的 直接定为D级
8 JJX101008 在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中，监理企业负有主要责任的 直接定为D级
9 JJX101009 将不合格的工程、工序、建筑材料、建筑构配件或设备按照合格签字的 15分∕次
10 JJX101010 在一般质量事故或安全事故中，监理负有主要责任的 10分∕次
11 JJX101011 在环保事件中负有责任的 10～15分∕次（视责任程度扣）
12 JJX101012 被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的 5分/次
13 JJX101013 未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地监理工程师、总监代表的 5分∕人次
14 JJX101014 监理人员编造《监理日志》的 3分∕次
15 JJX101015 存在假数据、假资料问题的 3分∕项次（项指检查指标项，次指检查次数）
16 JJX101016 派驻到工程建设项目上的监理工程师未进行岗位登记的 2分/人次
17 JJX101017 监理人员使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的 2分∕人次
18 JJX101018 未按合同约定办理调换手续而调换监理工程师的 2分∕次
19 JJX101019 监理人员有吃拿卡要行为的 1分∕次
20 JJX101020 恶意拖欠监理人员工资的 1分∕次
21 JJX101021 恶意扣压监理人员的监理工程师或专业监理工程师资格证书的 1分/人次
22 JJX101022 未按合同约定配备试验检测、测量仪器设备的 1分∕台
附件2
公路水运工程监理工程师信用评价标准
序号 失信行为代码 失信行为 扣分标准
1 JJX102001 监理工作中，有吃拿卡要等行为的 24分∕次
2 JJX102002 使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的 24分/次
3 JJX102003 将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的 20分/次
4 JJX102004 将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字的 16分∕次
5 JJX102005 监理工程师存在造假行为（包括编造、伪造试验资料或监理资料）的 12分∕次
6 JJX102006 在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中负有责任的 10～16分/次（视责任程度扣）
7 JJX102007 在一般质量事故或安全事故中负有责任的 6～10分∕次（视责任程度扣）
8 JJX102008 在环保事件中负有责任的 6～12分∕次（视责任程度扣）
9 JJX102009 被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的 8分/次
10 JJX102010 在企业资质许可、定期检验、复查及变更等过程中提交虚假个人业绩的 8分/次
11 JJX102011 出借资格证书的 6分/次
12 JJX102012 无正当理由，不履行劳动合同的 6分∕次
13 JJX102013 违规代签监理资料的 3分∕次
14 JJX102014 现场监理工程师无正当理由不到岗、不出勤的 2分∕次
15 JJX102015 从事监理工作未进行岗位登记的 1分∕次
附件3
公路水运工程监理信用评价相关计算公式
（一）监理企业在从业省份的信用综合评分计算公式
S= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
S—企业在某省的信用综合评分；
Fi—企业在某省内某一合同段的信用评分；
Hi—企业在某省内某一合同段的合同额；
n—企业在某省内从业的监理合同段总数。
（二）监理企业在全国范围内的信用综合评分计算公式
G= （Sj*Ij）/ Ij
式中：
G—企业在全国范围内的信用综合评分；
Sj—企业在某省的信用综合评分；
Ij—企业在某省的合同总额；
m—企业从业的省份总数。
（三）监理企业在工程项目建设期间的信用总体评价的评分计算公式
X= Ni/k
式中：
X—企业在工程项目建设期间的信用总体评分；
Ni—企业在工程项目建设期间某一年的信用综合评分，按公式（四）计算；
k—企业在工程项目上的从业年份数量。
（四）监理企业在工程项目建设期间某一年的信用综合评分计算公式
N= （Fi*Hi）/ Hi
式中：
Fi—企业在工程项目某一合同段的信用评分；
Hi—企业在工程项目上某一合同段的合同额；
n—企业在工程项目上的合同段总数。
阿坝州人民政府关于印发阿坝藏族羌族自治州中小企业信用担保资金管理暂行办法的通知
四川省阿坝藏族羌族自治州人民政府
阿府发 〔2006〕36 号
阿坝州人民政府关于印发阿坝藏族羌族自治州中小企业信用担保资金管理暂行办法的通知
各县人民政府，州级各部门，卧龙管理局：
《阿坝藏族羌族自治州中小企业信用担保资金管理暂行办法》已经九届州人民政府第46次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。
二○○六年十一月二十九日
阿坝藏族羌族自治州中小企业信用担保资金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国担保法》和财政部《中小企业融资担保机构风险管理暂行办法》（财金〔2001〕77号）、《四川省人民政府办公厅关于加快推进全省中小企业信用担保体系建设的意见（试行）》（川办函〔2006〕182号）等有关法律、法规和文件精神，结合阿坝州实际，制定本暂行办法。
第二条 中小企业信用担保资金管理遵循平等、自愿、公平、诚实、信用的原则。坚持政府引导，服务中小企业，提高中小企业融资成功率。
本暂行办法所指中小企业信用担保是中小企业的流动资金贷款担保。阿坝州农牧业产业化企业和基地建设贷款担保适用本暂行办法。
第三条 在中小企业信用担保资金管理中应当充分发挥企业和银行的市场主体作用、政府的调控作用、政策的导向作用和法律的规范作用。开展业务与防范风险相结合，运作规范与快捷高效相结合，先期辅导与担保后监管相结合。
第二章 中小企业信用担保资金的来源与规模
第四条 州级财政负责一次性筹措3500万元资金作为阿坝州中小企业信贷担保公司资本金，其中，500万元用于农牧业产业化及其基地建设贷款。
第五条 中小企业信用担保资金可以吸收优秀企业和县参加，作为阿坝州中小企业信贷担保公司股东。也以接收海内外社会各界的各种捐赠。
第六条 中小企业信用担保资金所担保项目总余额，应不低于“中小企业信用担保资金”的五倍。
第三章 中小企业信用担保资金的管理机构
第七条 由阿坝州财政局、阿坝州经济委员会、阿坝州监察局、阿坝州国有资产管理委员会、阿坝州人民银行阿坝州中心支行组成阿坝州中心企业信贷担保资金监督管理委员会（以下简称监管会）。阿坝州中小企业信贷担保公司（以下简称州担保公司）为日常管理机构，挂靠阿坝州投资发展公司，实行独立核算。
第八条 监管会在其监管资金范围内履行以下主要职责:
（一）根据国家有关法律、法规的规定审核、批准日常管理机构的业务管理制度；
（二）审议和批准年度工作计划及工作报告；
（三）审议和批准年度财务预算方案及决算方案；
（四）审议和批准核销坏账及变更资金规模；
（五）每年定期召开监管工作会议，研究解决有关重大问题；
（六）审议批准担保项目；
（七）其他需要审议和批准的事项。
第九条 州担保公司作为中小企业信用担保资金日常管理机构，其工作职责是：
（一）执行监管会批准的年度工作计划，组织实施监管会的决议；
（二）定期向监管会报告上年度工作执行情况和本年度工作计划；
（三）提请监管会审议、核销坏账和提请增资及补充资本方案；
（四）负责中小企业信用担保资金的日常管理和运作；
（五）具体审查担保项目和实施信用担保，出具相关担保文件；
（六）监管会规定的其他职责。
第十条 州担保公司应为受托运作的担保资金设立专门账户，并将担保资金业务与州担保公司自身业务分开管理、核算。
第四章 中小企业信用担保资金的担保服务对象和条件
第十一条 服务对象：阿坝州行政区域内符合国家产业政策的中小企业。重点支持科技创新型；名、优、新产品项目；出口创汇型、农牧业产业化型、环保型、就业型、社区服务型项目的融资担保。
第十二条 担保条件
（一）在阿坝州工商行政管理部门登记注册，具有独立法人资格；
（二）年营业收入在5000万元以下（重点在1000万元以下）；
（三）增加值年均增长在10%以上；
（四）入库税金年均增长在12%以上；
（五）两年内无重大质量事故；
（六）在金融机构无不良信用记录；
（七）资产负债率原则上不高于60%；
（八）年技术改造、技术创新或扩大再生产的投入不低于上年营业收入的10%；
（九）提供反担保或自愿缴纳风险保证金。
（十）农牧业产业化基地建设对农牧民的提供条例另行规定。
第五章 担保金额、担保期限和收费
第十三条 参照原国家经贸委和国家财政部的规定，结合我州实际，严格按照单笔担保金额不超过100万元，同一企业累计担保金额不超过500万元。
第十四条 担保期限与贷款一致。
第十五条 州担保公司对单个企业提供的担保责任金额最高不得超过州担保公司实收资本的3%。
第十六条 州担保公司按一定费率向受保企业收取担保费，但控制在同期银行贷款利率的50%以内。
第六章 担保申办程序
第十七条 凡有贷款需求且符合担保条件的企业，可以向州担保公司申报，州担保公司应当依据相关要求办理担保手续。
第十八条 按以下程序申办中小企业融资担保：
（一）中小企业按银行的要求，提出贷款申请；
（二）经银行审查，符合贷款条件，需要担保的，由银行推荐给州担保公司；
（三）州担保公司按本办法第十二条规定条件就申请担保企业进行审查，以固定表格形式在10个工作日内提出具体意见，并提交监管会审核；
（四）监管会对州担保公司提交的具体意见进行审批意见；
（五）州担保公司在5个工作日内向银行出具担保函，企业获得州担保公司的担保；
（六）州担保公司对担保企业的经营进行跟踪和辅导，建立中小企业融资担保信用档案；
（七）借款人按期归还贷款本息后，担保责任解除。
第十九条 州担保公司与银行办理相关担保法律手续。
第七章 中小企业信用担保资金的管理
第二十条 中小企业信用担保资金经批准设立后，由州担保公司统一存入专门开立的银行账户，进行专户管理。
第二十一条 州担保公司要按照“利益共享、风险共担”的原则与金融机构建立合作关系，对贷款风险实行比例分担，一事一议。并及时与贷款金融机构交换和通报投保企业的有关信息，加强对投保企业的监督，共同维护双方的利益。
第二十二条 州担保公司应积极采取反担保措施，可要求投保企业以其合法的财产（包括股权）抵押或质押，提供反担保。
第二十三条 每发生一笔担保业务，从担保资金中提取10%的资金作为风险准备金，用于代偿和核销坏账；该笔担保项目按时履约解除担保责任时，将预提的风险准备金的80%返还，并入担保资金总额。当风险准备金提取到一定数额时，停止或相应降低提取比例。
州担保公司应按当年担保费的50%提取未到期责任准备金；按不超过当年年末担保责任余额1%的比例以及所得税后利润的一定比例提取风险准备金，用于担保赔付。
第二十四条 州担保公司为企业进行贷款担保发生代偿时，代偿损失在年末担保责任余额的5%以内，州担保公司提取的风险准备金不足以弥补的，经财政部门审核后报州人民政府审批，可给予一定的补偿。
第二十五条 相关部门应当从严把好推荐和审查关，实行“谁推荐、谁审查、谁负责”的原则。对于出现重大失误和虚假行为的，州担保公司不再受理推荐的担保企业和项目。
第二十六条 受保企业应在贷款银行进行结算，银行应通过结算对受保企业的现金流量进行监控，州担保公司就受保企业每月现金流量情况应当与贷款银行及时沟通，对贷款企业的财务恶化情况做出早期预警，一旦发现企业怠于支付利息并有转移资产现象，州担保公司可请求监管会和贷款银行采取法律措施。
第二十七条 确认坏账的条件
（一）被保证人破产或死亡，其破产财产处置收入或遗产收入清偿后仍无法收回；
（二）经执行法律程序后仍无法收回；
（三）因被保人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的。
第二十八条 坏账损失由监管会确认、审核同意后核销，冲减风险准备金。
第二十九条 担保资金的利息和运作收益，在扣除运营管理成本、费用后，统一并入担保资金总额。
第三十条 担保资金按年度核算，由州担保公司于次年一季度向监管会报告担保资金财务情况，提出盈余或亏损处置方案，由监管会批准执行。
第八章 附 则
第三十一条 本办法如与国家的法律、法规不一致时，应做相应修改和调整。
第三十二条 本办法在担保业务实际运作过程中，根据需要和情况的变更，可进行补充和调整。
第三十三条 本办法由阿坝州中小企业信贷担保资金监督管理委员会会负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行