国务院关于《禁止证券欺诈行为暂行办法》的批复
国务院
国务院关于《禁止证券欺诈行为暂行办法》的批复
1993年9月2日，国务院
国务院证券委员会：
《禁止证券欺诈行为暂行办法》已经国务院批准，由你委发布施行。
附：禁止证券欺诈行为暂行办法
第一条 为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
第三条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易活动。
第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：
(一)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
(二)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
(三)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券；
(四)其他内幕交易行为。
第五条 本办法所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。
前款所称重大信息包括：
(一)证券发行人(以下简称“发行人”)订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；
(二)发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化；
(三)发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；
(四)发行人发生重大债务；
(五)发行人未能归还到期重大债务的违约情况；
(六)发行人发生重大经营性或者非经营性亏损；
(七)发行人资产遭受重大损失；
(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；
(九)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；
(十)发行人的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动；
(十一)持有发行人百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；
(十二)发行人的分红派息、增资扩股计划；
(十三)涉及发行人的重大诉讼事项；
(十四)发行人进入破产、清算状态；
(十五)发行人章程、注册资本和注册地址的变更；
(十六)因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票；
(十七)发行人更换为其审计的会计师事务所；
(十八)发行人债务担保的重大变更；
(十九)股票的二次发行；
(二十)发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
(二十一)发行人的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任；
(二十二)发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；
(二十三)证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；
(二十四)发行人的收购或者兼并；
(二十五)发行人的合并或者分立；
(二十六)其他重大信息。
内幕信息不包括运用公开的信息和资料，对证券市场作出的预测和分析。
第六条 本办法所称内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员；
(二)发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；
(三)根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；
(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等；
(五)其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
第七条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序。
第八条 前条所称操纵市场行为包括：
(一)通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；
(二)以散布谣言等手段影响证券发行、交易；
(三)为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；
(四)出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；
(五)以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；
(六)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；
(七)其他操纵市场的行为。
第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。
第十条 前条所称欺诈客户行为包括：
(一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
(二)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
(三)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；
(四)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件；
(五)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续；
(六)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
(七)证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的帐户上翻炒证券；
(八)发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
(九)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；
(十)其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。
第十一条 禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。
第十二条 前条所称虚假陈述行为包括：
(一)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；
(二)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；
(三)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述；
(四)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述；
(五)在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。
第十三条 内幕人员和以不正当手段或者其他途径获得内幕信息的其他人员违反本办法，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，根据不同情况，没收非法获取的款项和其他非法所得，并处五万元以上五十万元以下的罚款。
内幕人员泄露内幕信息，除按前款的规定予以处罚外，还应当依据国家其他有关规定追究其责任。
第十四条 发行人在发行证券中有内幕交易行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹款项、没收非法所得、罚款、停止或者取消其发行证券资格。
第十五条 证券经营机构、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其(指证券经营机构，下同)证券经营业务、其(指证券交易场所及其他从事证券业的机构，下同)从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第十六条 前条所列以外的机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；已上市的发行人有操纵市场行为，情节严重的，并可以暂停或者取消其上市资格。
第十七条 个人有操纵市场行为的，根据不同情况，没收其非法获取的款项和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第十八条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有本办法第十条所列行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。
第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第二十条 证券经营机构、专业性证券服务机构有本办法第十二条所列行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
证券交易场所、证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的，按照有关规定处罚。
第二十一条 发行人有本办法第十二条所列虚假陈述行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹资金、没收非法所得、罚款、暂停或者取消其发行、上市资格。
第二十二条 对与虚假陈述有关的直接责任人员，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其从事证券业务的许可或者资格。
第二十三条 实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十四条 对违反本办法的单位和个人，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查；重大案件由国务院证券委员会(以下简称“证券委”)组织调查。
第二十五条 对经调查证明确有违反本办法行为的单位和个人，证监会有权单独实施处罚或者会同国家有关部门实施处罚。证券委指定其他机构处罚的，受指定的机构也可以在职权范围内实施处罚。
多个机构对违反本办法的同一种行为享有处罚权的，实施处罚时应当相互协商，不得以同一事实和理由重复实施处罚。
第二十六条 对违反本办法的证券管理、监督人员，除依照本办法予以处罚外，证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。
第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经查证属实的，对举报人给予奖励。
第二十八条 本办法由证券委负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起施行。
晋城市人民政府办公厅关于聘请市政府特邀行政执法监督员的通知
山西省晋城市人民政府办公厅
晋城市人民政府办公厅关于聘请市政府特邀行政执法监督员的通知
晋市政办〔2010〕19号
各县（市、区）人民政府，市直及驻市各有关单位：
为进一步加大行政执法监督力度，维护行政相对人的合法权益，促进行政机关依法行政，加快建设法治政府，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》的有关规定，决定聘请王宝石等16名同志为市政府特邀行政执法监督员，参与全市行政执法监督工作。市政府特邀行政执法监督员的权利与职责按《晋城市人民政府特邀行政执法监督员工作规则》执行，日常联络、组织和协调工作由市政府法制办公室负责。
附件：1．晋城市人民政府特邀行政执法监督员名单
2．晋城市人民政府特邀行政执法监督员工作规则
晋城市人民政府办公厅
二〇一〇年三月一日
附件1：
晋城市人民政府特邀行政执法监督员名单
（按姓氏笔画排序）
王迎芳 市中级人民法院行政庭副庭长
王宝石 城区教育局退休干部、市人大代表
刘 栋 市侨联秘书长、市政协委员
李军旗 山西铭基房地产开发有限公司总经理、市政协委员、九三学社成员
张国建 市工商联副主席
陈健康 晋城市康伟汽车修理有限公司董事长、市政协委员、民革成员
陈晋斌 晋城广播电视台新闻部主任
李晋燕 泽州县广播电视局专题部主任、市人大代表
林仲民 太行日报社政教部主任
赵晋阳 市政协副调研员、市政协委员、民进市委副主委
郝海林 城区北街办事处古书院居委主任、市人大代表
晋夏妮 城区西街办事处社会事务办公室主任、市人大代表
贾雁宾 市纪委纠风室主任
谢东峰 市司法局退休干部
傅彦虎 市人大法制委员会副主任委员、市人大代表
焦海庄 泽州县金村镇孟匠村党支部书记兼村委主任、市人大代表
附件2：
晋城市人民政府
特邀行政执法监督员工作规则
第一条 为充分发挥社会各界对行政执法活动的监督作用，促进行政机关依法行政，加快建设法治政府，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》和《晋城市行政执法监督办法》，制定本规则。
第二条 市政府特邀行政执法监督员是指市政府在市人大代表、政协委员、民主党派、社会团体以及企事业单位中聘请的兼职行政执法监督人员。
第三条 市政府特邀行政执法监督员应当具备下列条件：
（一）具有较高的政治素质，掌握必要的法律和行政执法业务知识；
（二）热心公益事业，办事公正，敢于坚持原则，具有一定的社会声望；
（三）具有大学专科以上学历；
（四）年龄在65周岁以下。
第四条 聘请市政府特邀行政执法监督员，按照以下程序进行：
（一）市政府法制办公室向有关机关、社会团体、企事业单位提出聘请的意向性意见；
（二）有关机关、社会团体、企事业单位征得被推荐人同意后提出推荐人选；
（三）市政府法制办公室对推荐人选进行审查，确定市政府特邀行政执法监督员建议人选；
（四）建议人选报市政府批准后，由市政府颁发聘书。
第五条 市政府特邀行政执法监督员持特邀行政执法监督员证，在市政府法制办公室指导下，参与行政执法监督工作。主要履行下列职责：
（一）及时反映行政机关行政执法活动中存在的问题，并提出改进意见和建议；
（二）应邀参加市政府组织的行政执法监督、检查活动；
（三）受市政府委托就行政执法中的有关问题进行专题调查；
（四）办理市政府安排的其他行政执法监督事项。
第六条 市政府特邀行政执法监督员享有以下权利：
（一）监督行政执法机关及其工作人员履行法定职责；
（二）根据监督工作需要查阅有关文件和资料；
（三）应邀参加有关政府法制和依法行政工作会议；
（四）调查了解行政执法有关问题的整改情况；
（五）参加市政府组织的行政执法监督理论和业务知识的学习培训。
第七条 市政府特邀行政执法监督员应当履行以下义务：
（一）认真履行工作职责，积极参加市政府组织的行政执法监督、检查活动；
（二）不得泄漏在工作中接触到的有关国家秘密；
（三）不得私自接受有关单位或者当事人的财物；
（四）不得以特邀行政执法监督员名义从事任何有损市政府形象的活动。
第八条 市政府特邀行政执法监督员聘期为两年，可以连聘连任。
第九条 市政府特邀行政执法监督员在聘期内有下列情况之一的，由市政府法制办公室提出意见，报市政府同意后予以解聘：
（一）连续三次以上无故缺席市政府组织的行政执法监督、检查活动的；
（二）私自接受有关单位或者当事人财物的；
（三）从事有损市政府形象活动的；
（四）其他重大事由需要解聘的。
第十条 市政府法制办公室负责市政府特邀行政执法监督员日常联络、组织和协调工作。
（一）组织特邀行政执法监督员参加有关会议和相关行政执法监督、检查活动；
（二）了解、反映特邀行政执法监督员对行政执法监督工作的意见、建议和要求；
（三）向特邀行政执法监督员所在单位通报特邀行政执法监督员的工作情况。
第十一条 特邀行政执法监督员聘任期间不脱离原工作岗位，工资、奖金、福利等均由原单位负责。
特邀行政执法监督员的工作经费列入财政预算，实行专款专用。
第十二条 市政府对恪守职责、成绩突出的特邀行政执法监督员予以表彰。
第十三条 本规则自印发之日起施行。