中国证券监督管理委员会


关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知

1994年10月27日，中国证监会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：
中国证券监督管理委员会证监发字〔1994〕131号文件《关于执行〈公司法〉规范上市公司配股的通知》（以下简称“《配股通知》”）已于1994年9月28日颁发，现就执行中的有关具体问题通知如下：
一、上市公司在制定和实施配股方案时，应当遵循公开、公正和诚实信用原则，按照《配股通知》和《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》办理有关事项。
二、目前由国家拥有和法人持有的上市公司股份及其增量暂时尚未上市流通，这是在股份制试点和股票市场试验的过程中形成的、在《公司法》颁布并生效之前遗留下来的特殊问题。这一问题应当在社会主义市场经济体制的建立与完善过程中，随着股份制试点和股票市场试验的推进，结合国有资产管理体制的改革与完善，以及其它方面的配套改革进程，逐步地加以解决。目前，尚不具备全面解决这一问题的客观条件。有关这一问题的试点和试验，必须在统一领导下，有组织、有步骤地进行。上市公司配股权的转让和上市，也必须遵循这一原则。为此，1995年内在国务院就上述问题做出新的规定以前，由国家拥有和法人持有的上市公司股份、配股权和红股出让后，受让者由此增加的股份暂不上市流通（个别公司全部股份都已上市流通和法人持有已上市流通股份的情况除外）。1994年已实施过转配方案的上市公司，也要按本通知的规定处理。证券交易所应当按本通知的要求，提供必要的技术保证。

附件：上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监发字〔1994〕131号文件《关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知》（以下简称“《配股通知》”）第五条的要求，现就有关的具体问题规定如下：
一、上市公司向股东配股，应当召开股东大会就下列事项表决：
1．股东配股比例和本次配售股份的总额；2．配股价格浮动的幅度；3．本次募集资金的用途；4．关于本次配股决议的有效期限；5．授权董事会办理的与本次配股有关的其他事项。
二、公司董事会在制定和实施配股方案过程中，应当保证所有普通股股东均受到公平的对待；应当保证股东同时享有受让或不受让他人所转让的配股权的权利。公司董事会不得将一部分股东的配股权向其他股东强行摊派。
三、采取配股权证方式配股的上市公司，其方案内容必须符合《配股通知》和本规定的要求；公司所拟定的配股权证的交易期间按证券交易所的有关规定办理。
四、上市公司向证监会报送的复审材料的格式应当按本规定附件一的要求制作。
五、上市公司应当自签署配股说明书的日期（在向证监会报送材料之前）起，到配股缴款结束之日止，六个月内完成本次配股的全部工作。上市公司在收到证监会同意其配股的复审意见书后，与证券交易所协商确定有关的具体操作事项。证券交易所应当在收到公司配股文件后二个工作日内给予书面答复，并按照《配股通知》的规定和本规定的要求，办理有关业务活动。
六、上市公司向股东配股，应当按照下列要求披露有关信息：
1．董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当在二个工作日内通知证券交易所，七个工作日内公布该次董事会决议和召开股东大会的通知；其内容应当包括配股方案的具体事项，并载明“该项决定尚须经股东大会表决后，报政府有关部门审批，并经中国证券监督管理委员会复审”字样；召开股东大会的通知应当提前三十天公布，并至少应当连续刊登二次。
2．配股方案经股东大会表决通过后，上市公司在有关的公告中应当载明“该方案须报政府有关部门审批，并报中国证券监督管理委员会复审”。股东大会对董事会的配股方案有修改的，该公告中应公布修改后的方案。
3．上市公司接到证监会出具的配股复审意见书后，应当在证券交易所规定的期间内公布配股说明书。配股说明书的内容与格式见本规定附件二；配股说明书刊登后，上市公司应当就该说明书至少再刊登一次提示性公告。公布的配股说明书内容应当与报送证监会复审时的该说明书内容一致；确有必要修改，应当在公布前取得证监会的书面认可。
4．配股说明书公布后，上市公司应当在七个工作日内将经证券交易所确认的配股说明书文本一式二份报送证监会。
5．上市公司应当在配股缴款结束后，按照证券交易所的要求及时报送有关本次股份变动的报告，并应当予以公布；其内容与格式可参考本规定附件三。
七、负责配股承销工作的证券经营机构应当根据承销协议，会同上市公司按照证券交易所的有关规定，及时公布有关的具体操作事宜。
八、在上市公司配股说明书公布之前，参与配股说明书的起草、申报和审查的有关人员均属内幕人员，必须严格遵守国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕信息严格保密。上述人员包括证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介机构等单位的有关人员。
九、上市公司应当聘请有从事证券业资格的律师事务所就本次配股出具法律意见书，其内容与格式应当符合证监发字〔1994〕162号文件《关于发布〈公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〉的通知》的有关要求。
以上规定从发布之日起执行。

附一：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则（第四号）
配股说明书的内容与格式（试行）
（一）根据《股票发行与交易管理暂行条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》制订本准则。
（二）上市公司在向股东配售发行股票时，应按本准则编制配股说明书。
配股说明书应当作为上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请配售发行申报材料的必备部分。
（三）本准则规定的配股说明书内容与格式包括：
1．封面；2．正文；3．附录；4．备查文件。
本准则适用于上市公司编制向股东及政府有关部门、证券主管部门、证券交易所报送的配股说明书文本的格式和内容，其中本准则第一部分第6节重要提示和正文部分应在证监会指定的全国性报刊上公布，并同时公布配股说明书附录和备查文件部分中的全部文件的索引。
（四）上市公司对本准则列举的各项内容应当进行披露，但是本准则某些具体要求对上市公司确实不适用的，上市公司可根据实际情况做出适当修改，同时予以说明。上市公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。
（五）配股说明书的有效期不超过六个月，自配股说明书签署之日起计算。上市公司不得使用过期的配股说明书配售股票。
（六）本准则适用于上市公司在配售人民币普通股时编制的配股说明书。上市公司配售境内上市外资股或境外上市外资股的在编制配股说明书时，原则上应遵守本准则；国家另有规定的，从其规定。
（七）本准则自公布之日起实施。有关地方法规中凡与本准则相抵触的部分，应以本准则为准。
一、封面配股说明书的封面应载明下列事项：
1．公司股票上市的证券交易所名称，股票简称和代码；
2．“配股说明书”字样，未正式定稿前，必须标有“未定稿”字样；
3．公司的正式名称和注册地；
4．配股承销商；
5．配售发行股票的类型（例如普通股、优先股；如果配售外资股，应特别说明）、每股面值、配售发行的股份数量、每股发行价；如果发行配股权证，还须列明配股权证的发行数量。
6．重要提示，上市公司应按照下列文字陈述：
“本公司全体董事保证本配股说明书的内容真实、准确、完整，政府及国家证券管理部门对本次配股所作出的任何决定，均不表明其对发行人所配售的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证，任何与此相反的声明均属虚假不实陈述。”
配股说明书所用纸张规格应与该公司招股说明书规格相同。
二、正文
（一）绪言在绪言中应当载明：
1．本说明书的编写所依据的法规，批准和复审本次配股方案的部门；2．声明公司董事会全体成员确信该说明书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。3．下列文字必须载入绪言：
“本次配售的股票是根据本说明书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”
（二）配售发行的有关机构 本节应列出以下有关机构的名称、所在地、电话、传真以及这些机构中与本次配售发行有关的联系人姓名：
1．该股票上市的证券交易所；2．上市公司及其法定代表人；3．主承销商；4．股份登记机构；5．其他。
（三）本次配售方案
1．配售发行股票的类型、每股面值、配售发行的股份（或配股权证）数量、每股发行价；2．股东配股比例，如果发行配股权证，还须列明每张配股权证可认购的股份数量；3．预计募集资金总额和发行费用；4．股权登记日和除权日；5．发起人和持股5％以上的股东（持股数量以股东大会时的股权登记为准）放弃或出让（全部或部分）配股权的承诺，应包括股东名称、现持股量、放弃或出让配股权的数量。如果进行配股权的转让，应详细说明转让的方式，并明确说明国家目前对转让后股份的流通方式的政策；6．如果持股5％以上的股东拟采取非货币资金方式认购本次配售的股份，应详细说明以该种方式认购股份的总量、股票价格的折算方法、资产评估机构的报告摘要和有关主管部门审批意见的摘要；7．配售前后股本总额、股权结构。其格式可参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式》（试行）中附表的格式。
（四）配售股票的认购方法
1．配股缴款起止日期；2．缴款地点；3．缴款办法，应详细列示缴款手续和支付方式；4．对逾期未被认购股份的处理办法；5．若采用配股权证方法配售股票，应列示配股权证的派发方式及交易办法。
（五）获配股票的交易
1．获配股票中可流通部分的上市交易开始日。2．配股认购后产生的零股的处理办法。
（六）募集资金的使用计划
1．项目简介：应扼要说明有关的项目名称、所属行业、投资总额、本次募集资金的投入额、投资方式和期限，若有两个以上项目，应分别陈述。2．有关立项、审批情况的说明，应陈述有关国家产业政策、政府审批意见，应列出有关批文的文题和编号。3．上市公司如做盈利预测，则应列示所预测年度税后利润总额、配股后按全面摊薄计算的每股税后利润值和净资产税后利润率。
（七）风险因素及对策
1．上市公司应参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》正文第五节“风险因素与对策”的内容予以披露。
2．如果采用余额包销以外的方式发售股票，上市公司应当对本次发售的股份可能未被足量认购的情况做必要的分析和说明。包括未认购股票的处理，上市公司拟投资的哪些项目将受到不利影响，其预计年度盈利水平和其他主要财务指标将出现何种程度的变化，上市公司拟采取哪些措施弥补资金需求的缺口以减少上述风险的影响等。
（八）配股说明书的签署日期及董事长签名。
三、附录
（一）股东大会关于配股的决议（摘要）；
（二）刊载本公司最近的年度报告或中期报告的报刊名称、日期；
（三）刊载本公司最近的董事会公告和股东大会公告的报刊名称、日期；
（四）公司章程修改内容简述。
四、备查文件
（一）修改后的公司章程正本；
（二）本次配股之前最近的公司股份变动报告；
（三）最近年度报告或中期报告正本；
（四）本次配股的承销协议书；
（五）资产评估报告（有非现金方式配股时必备）；
（六）证监会要求的其他文件。

附二：公开发行股票公司信息披露内容与格式准则（第五号）
公司股份变动报告的内容与格式（试行）
一、根据《股票发行与交易管理暂行条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》制订本准则。
二、当上市公司股份总额、股权结构（指各类股份的数量和比例）、股票面值发生变化时，或其尚未流通股份转为流通股份时，均应按照本准则编制公司股份变动报告。
三、公司应对本准则列举的各项内容进行披露，并可根据自身情况，增加其他内容。当公司未流通股份转为流通股份时，或股票面值改变、股权结构没有其他变动时，披露本准则第七条第1、3项即可。
四、公司应在每次配股缴款结束、送股除权或有权批准公司股份变动的有关部门出具文件批准后，按照证券交易所的要求，参照本准则的规定报告股份变动情况；并应当予以公布。
五、在公司股份变动报告标题下必须特别载明：公司董事会全体成员确信本报告中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
六、公司股份变动报告原件须由公司法人代表签字并加盖公章。
七、公司股份变动报告应包括以下内容：
（一）本次变动的原因，应当载明有关批准本次股份变动的政府发文单位、文号、标题和内容摘要，以及与本次变动有关的、在本报告前已公布的公司公告内容摘要或索引；
（二）若采取余额包销以外的方式发售股份，应当说明所剩余股票的处理结果和公司后续工作的有关事项。
（三）公司股份变动情况表；
（四）公司股份变动后的前十名股东名单及其持有股份数量；
（五）董事、监事及高级管理人员本次增加的持股数量及本次股份变动后的持股情况，如无变动，要特别说明；
（六）备查文件，应说明以下文件是否齐备：有关的董事会议、股东大会文件、政府有关的批准、复核文件和公司章程等。
八、本准则自公布之日起实施。


天津市人大常委会


天津市人民代表大会代表议案条例

天津市人民代表大会公告第七号

　　《天津市人民代表大会关于修改〈天津市人民代表大会议事规则〉的决定》，已由天津市第十五届人民代表大会第三次会议于2010年1月21日通过，现予公布，自公布之日起施行。
第一章 总 则

　　第一条为了做好市人民代表大会代表议案工作，保障代表依法行使职权，发挥代表作用，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》以及其他有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。

　　第二条本条例所称代表议案，是指市人民代表大会代表团或者代表联名向市人民代表大会提出的符合本条例规定基本要求的议事原案。

　　第三条代表提出议案是执行代表职务，参加行使国家权力的重要工作。市人民代表大会常务委员会应当为代表议案工作提供必要的条件；市人民代表大会常务委员会工作机构应当为代表酝酿、准备议案提供必要的帮助和服务。有关机关、组织应当依法履行职责，做好代表议案的有关工作。

　　第二章 代表议案的基本要求

　　第四条代表议案应当符合下列条件：

　　(一)由市人民代表大会一个代表团或者十名以上代表联名向市人民代表大会提出；

　　(二)内容属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围；

　　(三)要求列入市人民代表大会会议议程审议，并能够作出决议、决定。

　　第五条下列事项可以作为代表议案提出：

　　(一)要求制定、修改或者废止地方性法规；

　　(二)法律、法规和市人民代表大会及其常务委员会通过的决议、决定在贯彻实施中涉及的重大问题；

　　(三)本市行政区域内的重大事项需要由市人民代表大会及其常务委员会作决议、决定；

　　(四)市人民代表大会及其常务委员会职权范围内的其他事项。

　　第六条下列事项不作为代表议案提出：

　　(一)中央和本市区、县级国家机关职权范围的事项；

　　(二)市级行政机关、司法机关职权范围的事项；

　　(三)政党、社会团体、企业事业组织和个人的事项；

　　(四)不属于市人民代表大会及其常务委员会职权范围的其他事项。

　　第七条代表议案应当有案由、案据和方案。案由应当明确清楚，案据应当充分合理，方案应当具体可行。

　　制定、修改或者废止地方性法规的代表议案，一般应附法规草案；不附法规草案的，应当说明需要规范的主要内容和依据。

　　代表议案应当一事一案，使用统一印制的代表议案专用纸。

　　第三章 代表议案的提出

　　第八条代表应当通过视察、专题调研等活动深入实际、调查研究，广泛听取意见，在充分酝酿和认真准备的基础上提出议案。

　　第九条代表联名提出议案，领衔代表应当向附议代表提供议案文本或者采取其他适当方式，使附议代表了解议案内容。附议代表应当在审阅议案文本并同意后，签名附议。有条件集体讨论的，附议代表应当参加领衔代表组织的集体讨论，取得一致意见后，签名附议。

　　代表团提出议案，应当经过代表团全体会议讨论，由代表团全体代表的过半数通过，并由代表团团长签署。

　　第十条代表议案一般在代表大会会议期间提出，也可以在代表大会闭会期间提出。

　　市人民代表大会常务委员会作出召开市人民代表大会会议决定之后形成的代表议案，应当在代表大会会议期间提出。第十一条在代表大会会议期间提出的代表议案，代表应当在规定的议案截止时间前送交各代表团，由各代表团转交大会秘书处。

　　大会秘书处对不符合议案基本要求的，可以建议修改完善或者撤回，也可以建议以代表建议、批评和意见形式提出。

　　第十二条代表大会闭会期间提出的代表议案，代表可以直接送交市人民代表大会常务委员会代表工作机构；也可以送交区、县人民代表大会常务委员会代表工作机构，由区、县人民代表大会常务委员会代表工作机构及时转送市人民代表大会常务委员会代表工作机构。

　　市人民代表大会常务委员会代表工作机构对不符合议案基本要求的，可以建议提议案代表修改完善或者撤回，也可以建议提议案代表以代表建议、批评和意见形式提出。

　　第四章代表议案的处理

　　第十三条大会秘书处在征询有关方面意见的基础上，经过研究论证和协调，提出议案处理的具体建议，向大会主席团提交议案处理意见的报告，由大会主席团决定代表议案是否列入本次会议议程。

　　大会主席团通过的关于议案处理意见的报告，印发本次会议。

　　第十四条大会主席团决定列入本次会议议程的代表议案，由大会主席团提交各代表团和有关专门委员会分别审议。有关专门委员会在各代表团审议的基础上进一步审议后，向大会主席团提出审议结果的报告。大会主席团根据有关专门委员会审议结果的报告，决定是否将代表议案提请本次会议表决。

　　列入本次会议议程的议案，在交付表决前，提议案人要求撤回的，经大会主席团同意，对该项议案的审议即行终止。

　　第十五条大会主席团决定不列入本次会议议程的代表议案，交由有关专门委员会在大会闭会期间审议，并向市人民代表大会常务委员会提出报告。

　　第十六条代表大会闭会期间提出的代表议案内容属于常务委员会职权范围，代表要求在闭会期间处理的，常务委员会代表工作机构应当自收到代表议案之日起十五日内，在征询有关方面意见的基础上，提出议案处理的具体建议，由主任会议决定是否交由有关专门委员会审议。代表大会闭会期间提出的代表议案，代表未要求在闭会期间处理的，市人民代表大会下一次会议举行时，常务委员会代表工作机构应当将有关代表议案送交大会秘书处，与会议期间提出的代表议案一并处理。

　　第十七条大会主席团、常务委员会主任会议决定交由有关专门委员会在代表大会闭会期间审议的代表议案，有关专门委员会应当在决定交付审议之日起六个月内，提出代表议案审议结果的报告。审议结果的报告应当包括议案的主要内容，听取和采纳有关机关、组织和提议案代表意见的情况，专门委员会的审议意见等内容。

　　第十八条专门委员会审议代表议案，需要先征求有关机关、组织意见的，应当在决定交付审议之日起一个月内将代表议案送有关机关、组织研究。有关机关、组织应当在收到代表议案之日起二个月内提出意见。有关机关、组织研究代表议案时，可以听取提议案代表对议案的说明和对议案的处理建议。

　　第十九条专门委员会审议代表议案，应当邀请提议案代表列席会议、发表意见，还可以采取邀请提议案代表参加调研、座谈、论证、听证等方式，听取提议案代表对议案处理的意见。

　　第二十条常务委员会会议审议专门委员会关于代表议案的审议结果报告，可以决定提请列入市人民代表大会下一次会议议程、常务委员会会议议程，也可以决定将代表议案审议结果报告交由有关机关办理。常务委员会会议审议专门委员会关于代表议案的审议结果报告，应当邀请提议案代表列席会议。常务委员会会议审议同意的专门委员会关于代表议案的审议结果报告，印发下一次市人民代表大会会议。

　　第二十一条有关机关对常务委员会决定交付办理的专门委员会关于代表议案的审议结果报告，应当自交办之日起三个月内向常务委员会提出办理情况的报告，同时抄送有关专门委员会和提议案代表。办理情况的报告应当有明确的责任部门、具体方案、解决措施和时限等内容。有关机关办理专门委员会关于代表议案的审议结果报告，应当听取有关专门委员会和提议案代表对拟办方案的意见。

　　第二十二条有关机关提出的办理情况报告，由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。常务委员会会议经审议对办理情况的报告不满意的，由原承办机关再作办理，并在一个月内向常务委员会提出再次办理情况的报告，同时抄送有关专门委员会和提议案代表。常务委员会会议审议有关机关办理情况的报告和再次办理情况的报告，应当邀请提议案代表列席会议。

　　第二十三条常务委员会可以委托有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构，对有关机关办理代表议案审议结果报告的情况进行监督检查。

　　第二十四条市人民代表大会及其常务委员会会议审议的地方性法规草案和决议、决定草案，听取和审议专项工作报告、执法检查等工作吸纳了代表议案有关要求的，应当予以说明。

　　第五章 附 则

　　第二十五条本条例自公布之日起施行。

　　1999年11月12日天津市第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过的《天津市人民代表大会代表议案工作条例》同时废止。