浅析根本违约责任
北安市人民法院—司公平
　　根本违约是指当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益的情形。根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。根本违约的免责理由主要是不可抗力，它是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。在根本违约问题上，我国《合同法》规定的不够具体、明确，笔者建议对之区别规定并进行立法上的完善。
　　一、根本违约的界定
　　(一)根本违约的相关规定之分析
　　在英国普通法上，合同条款分为违反条件和违反担保。如果一方当事人违反合同中的重要条款，带有根本性的条款，危及合同成立的目标时，即构成违反条件;如果一方当事人违反合同中的次要条款，只是一些从属性的条款，并不危及合同成立的目标时，即称为违反担保。在美国判例法上有关于重大违约和轻微违约之分。前者指由于一方违约，致使另一方未能从该合同取得主要利益。虽然英美国家没有采用根本违约的提法，但我们可以认为，其中的违反条件和重大违约就是一种根本违约行为，因为它已使合同的存在失去了实际意义。
　　1980年《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称《公约》)第25条规定：“如果一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同的一方不预知而且同样一个通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。”因此，《公约》衡量是否根本违反合同，有三个条件：第一，违反合同结果的严重程度，即是否在实际上剥夺了另一反给根据合同有权期待得到的东西;第二，这个严重结果能否预知;第三，不能预知者的标准是处于相同情况中的同样通情达理的第三人。
　　中国1999年《合同法》第94条第(4)项规定，当事人一方迟延履行债务或者有其它违约行为致使不能实现合同的，当事人可以解除合同。这种情形可以说是对根本违约的规定，但在根本违约的构成，责任与补救等方面规定得不够具体、明确。第107条规定：“当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行，采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”“不履行合同义务”包括完全不履行合同义务和不完全履行合同义务，前者如货物买卖合同卖方不交货或买方不付款，借贷合同中借方到期不还本付息等，这应属根本违约;后者如不完全履行的是合同中的主要义务，也应属根本违约，如不完全履行的是合同中的次要义务，则不应属根本违约。 “履行合同义务不符合约定”指虽然履行了合同义务，但与合同规定的条件不符。例如卖方所交货物与合同规定的质量、数量、包装等标准不符，这显然不构成根本违约，可用换作、修理等方法进行补救。第108条规定：“当事人一方明确表示或者自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。”该条实际上是预期违约中的两种情形，即明示预期违约和默示预期违约。对于前者，债权人可以不待履行期到来，以其拒绝履行作为根本违约。对于后者，如果债务人的信用状况严重恶化而致履行不能，自然也应作为根本违约处理。可见，第107条和第108条只是一般性规定，对根本违约并未具体规定，而要视情况由法官认定。
(二)根本违约的主观过错之分析
　　大陆法系国家认为，合同债务人只有存在可归责于他的过错情况下，才承担违约责任。因此，大际法系国家采取的是过错或推定过错责任原则。前者如《德国民法典》第276条：“债务人，法无其它规定，应就其故意或过失的行为负其责任。”后者如《法国民法典》第1147条：“凡债务人
　　不能证明其不履行债务系由于不应归其个人负责的外来原因时，即使在其个人方面无恶意，债务人对于其不履行或延迟履行债务，如有必要，应支付损害赔偿。“英美法系国家不以当事人有过失作为构成违约的必要条件，而认为一切合同都是”担保“，只要债务人不能达到担保的结果，就是违约。《公约》也没有采取过失责任原则，只要一方违反合同，并给他方造成损失，他就要负损害赔偿责任，至于他违反合同有无过失，在所不问。根据中国《合同法》第107—108条和第120—121条的规定，只要违约，就应承担违约责任;双方都违约的，应当各自承担相应的责任;即使一方因第三人的原因造成违约的，仍应承担违约责任，该方与第三人之间的纠纷，依照法律或约定解决。可见，我国的规定与《公约》的规定是基本一致的。
　　综上分析，笔者认为，对于根本违约，应采取无过错责任原则或严格责任原则，其宗旨在于合理补偿债权人的损失。其理由有两点，第一，这是由根本违约的性质决定的。一旦根本违约，当事人的整个合同目的落空，严重损害了当事人订约的预期利益，因此，有必要归之以严格责任，督促合同当事人谨慎履行合同义务，合法行使合同权利。第二，符合法律规定，《民法通则》第106条规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”一般认为，该条款是对公平责任，无过错责任的法律规定，换言之，该条款为严格责任适用提供了法律依据。同时也符合《合同法》和《公约》有关规定。
　　(三)根本违约的界定
　　归纳上述分析，同时借鉴《公约》的有关规定，我们不妨可以给根本违约作如下界定：当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益，即构成根本违约，而不问其主观过错与否。
　　二、根本违约的责任与补救
　　任何违约都会引起一定的法律责任，或者可以采取相应的补救措施。在这里，违约责任和违约补救的实质含义是相同的，只是角度不同。根本违约责任与补救是指合同当事人根本违约行为引起的法律后果和补救方法。
　　根据《公约》的规定，是否构成根本违反合同，对当事人可能采取何种救济方法有直接的关系。如果某种违约行为已经构成根本违反合同，受损害的一方就有权宣告撤销合同，并有权要求赔偿损失或采取其他救济方法;如果不构成根本违反合同，则受损害的一方不能撤销合同，而只能要求损害赔偿或采取其他补救方法。英国《货物买卖法》规定，“违反要件方可给予对方解除契约的权利，违反保证则对方只能要求损害赔偿。”《商法》一书指出，“条件是合同的致命条款，为合同的根基，违反它，受害方如果愿意的话，即有权撤销合同并主张违约损害。”“担保并非合同的致命条款，而仅具附属性，违反它，不产生撤销权，而只能起诉主张所受损失的损害赔偿。”在美国判例法所形成的原则是，只有当一方的违约构成重大违约时，对方才可以要求解除合同，否则，只能要求损害赔偿。根据中国《合同法》的规定，合同一方违约时，另一方有权要求继续履行、赔偿损失、解除合同或采取其他合理的补救措施。在履行义务或采取其他合理的补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。
　　综上规定，笔者认为根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。关于赔偿损失的范围问题，一般应包括财产的毁损，减少和为减少或消除损失所支出的费用，以及合同履行后可能获得的利益，在货物买卖合同中就是利润。关于赔偿限额问题，应考虑两个因素：第一，不得超过根本违约一方订立合同时预见到或者应当预见到因根本违约而可能造成的损失。第二，受害方因对方根本违约而严重影响到的订约时的预期利益大小。关于解除合同的问题，解除合同即撤销合同从而使合同双方权利义务归于消灭的行为，但是解除合同并不影响非违约方要求根本违约方赔偿损失的权利。关于宣告合同无效的问题，根本违约方应对合同无效造成另一方的经济损失负赔偿责任，而且宣告合同无效、赔偿损失并不影响非违约方采取其他补救方法。
　　三、根本违约的主要例外
　　在发生根本违约时，原则上不允许免除根本违约责任，因为根本违约破坏了合同的根基，使非违约方的整个合同目的落空。因此，对于免除根本违约或重大违约责任的合同条款应予以限制，这一法政策已为多数国家所奉行，在我国也应如此。笔者认为根本违约的免责理由主要为不可抗力。
　　不可抗力是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。它通常包括自然现象和社会现象。前者如地震、水灾、火灾、风灾等引起的事件。后者如由战争、罢工、封锁禁运等引起的事件。因此，合同当事人因不可抗力事件的出现而违约时，可根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。
　　那么，不可抗力引起的法律后果有哪些?1、免除赔偿责任。即根据不可抗力的影响程度免除因不可抗力而根本违约一方所造成的赔偿损失责任。同时我们认为，为了维持长期的经济合作关系和顺利处理违约事件，要求因不可抗力而根本违约一方作适当补偿。因为根本违约的不可抗力较其他非根本违约的不可抗力的免除责任范围和影响要大得多，这对受害方来说，其风险是很大的。2、解除合同。发生不可抗力致使根本违约，另一方有权撤销合同，消灭合同权利义务关系。值得注意的是，这里的“解除合同”与前文所述的根本违约责任中的“解除合同”的法律效果是不同的，由于根本违约引起的解除合同，并不影响受害方要求赔偿损失的权利，但由于不可抗力引起的根本违约，则属于免责情形，由此引起的解除合同，受害方并不能要求赔偿损失，最多只能要求适当补偿损失。3、免除不等于不负任何责任。一般而言，因不可抗力而根本违约的一方当事人，无论属于上述何种法律后果，都应承担如下义务：第一，通知义务，即将遭受不可抗力而根本违约的事实及时通知给对方，以减轻可能给对方造成的损失。如果未及时通知，致使加重对方损失的，应对加重损失部分承担赔偿责任;第二，采取适当措施的义务，即采取适当措施防止损失的扩大，没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求负责;第三，提供证明的义务，即在合理期限内提供有关机关出具的不可抗力的证明文件。如果提供不出证明的，仍应承担根本违约责任。
　　四、一点立法建议
　　可见，根本违约不同于一般违约，它的构成要件十分严格，它的法律后果也是违约责任中最重的一种，所以我们要谨慎对待，从严把握根本违约的构成要件。一方面要防止根本违约的滥用，另一方面要对违约情况调查清楚，要区分根本违约与非根本违约，一般根本违约与不可抗力的根本违约。同时我们要区别规定，在立法上相应完善根本违约制度，便于合同当事人交易时认识把握，便于法律、仲裁机关处理合同纠纷。因此，笔者不妨建议在《合同法》第七章违约责任部分第108条后面增加一条如下：“当事人一方有第107条和第108条违约情形之一，其结果严重影响到对方根据合同有权期待的经济利益，则构成根本违约，对方可以解除合同或宣告合同无效并要求赔偿损失。”


农业部 工业和信息化部 公安部等


农业部、工业和信息化部、公安部、国家工商总局、国家质检总局、中华全国供销合作总社关于印发《2010年全国农资打假和监管工作要点》的通知

农质发[2010]4号


各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团农业（农牧）、农机、畜牧、兽医、农垦、渔业厅（局、委、办），经委（经贸委、工业主管部门），公安厅（局），工商行政管理局，质量技术监督局，供销合作社：

　　为认真贯彻党的十七届三中、四中全会、中央经济工作会议和中央农村工作会议精神，深入贯彻落实科学发展观，切实加强农资打假和监管工作，促进农资市场秩序持续好转，在总结前几年农资打假工作经验的基础上，针对当前农资市场出现的新情况、新问题，特制定《2010年全国农资打假和监管工作要点》，现予以印发。请各部门加强配合，落实各项要求,采取有效措施严厉打击制售假劣农资坑农害农行为，构建长效机制，规范农资市场秩序，切实维护农民的合法权益，保障农业生产和农产品质量安全。

　　在工作中如有问题和建议，请及时与全国农资打假专项斗争部际协调小组办公室（农业部农产品质量安全监管局）联系。

　　电话：010-59192694

　　传真：010-59193157

　　附件：2010年全国农资打假和监管工作要点

二〇一〇年三月一日

附件：
2010年全国农资打假和监管工作要点

2010年是完成“十一五”规划任务、谋划“十二五”发展的关键一年，是巩固发展农业农村经济好形势的关键一年。农资是农业生产的重要物质基础，各地各部门要认清当前农资打假和监管工作面临的复杂形势，认真贯彻党的十七届三中、四中全会、中央经济工作会议和中央农村工作会议精神，深入贯彻落实科学发展观，强化农资市场监管，狠抓大要案查处，构建长效机制，完善各项保障措施，规范农资市场秩序，保障农业生产和农产品质量安全，切实维护农民群众的合法权益。
一、提高认识，充分认清农资打假面临的新形势
（一）农资打假是保障农业农村经济稳定发展的重要支撑。去年以来，我国应对国际金融危机冲击取得明显成效、经济回升向好，但国内外经济环境仍十分复杂，保持农业农村经济稳定发展对于我国经济平稳较快发展具有重要作用。高质量的农资是实现粮食增产和农民增收的基础，各地各部门要充分发挥职能作用，依法加强农资打假和监管，切实维护农资市场秩序。
（二）农资打假是保障农产品质量安全的重要措施。党和国家高度重视农产品质量安全工作，国务院专门部署了为期两年的食品安全整顿工作，力争解决当前食品安全存在的突出问题。农药、兽药和饲料及饲料添加剂等对农产品质量安全有直接的影响，开展农资打假和监管工作对于提高农产品质量安全水平，增强市场竞争力，推进现代农业发展具有重要意义。各地各部门要采取多种措施稳步推进农资打假和监管工作，从监管队伍、制度、手段等方面入手，强化农资打假和监管，为农产品质量安全提供源头保障。
（三）农资打假是保障农民合法权益的重要内容。农资质量的好坏直接关系到农民群众的切身利益，做好农资打假和监管工作是坚持以人为本和对人民群众高度负责的具体体现，也是维护农村社会稳定，促进社会主义和谐社会建设，加强党风廉政建设的重要内容。各地各部门要进一步认清形势，提高认识，切实增强做好农资打假和监管工作的责任感和紧迫感。
二、强化执法，坚决打击制售假劣农资违法行为
（四）清理整顿农资生产经营主体。各地各部门要严格按照有关法律法规审查农资生产经营主体资质，凡不符合法定条件的不得进行农资生产经营活动。全面清查辖区内农资生产经营主体，特别是要加强对农资定点生产企业的检查，对资质条件不符合法律法规要求的依法予以清理，对无证无照生产经营农资的坚决予以取缔。要规范农资物流运输等行为，不具备农资经营资格的物流企业不得变相经营农资，加强对农资交易会、展销会的监管。
（五）严格农资产品市场准入机制。各地各部门要认真履行职责，严把农资产品生产源头和市场准入关口。农资产品生产经营须通过审定、登记、审批等许可，相关部门要严格按照法律法规规定的条件、标准和程序审核许可，严禁降低标准和越权审批。要突出源头治理，继续加大对生产源头的监管力度，加强证后的监管，强化生产企业质量安全意识，进一步加大捣毁制假窝点工作力度，切实加强市场整顿。要加强对许可生产经营的农资产品的跟踪监督和监测，研究制定农资产品的退出机制，对不符合农业生产实际和相关法律法规要求的农资产品，按规定程序退出农资产品生产流通领域。
（六）加大农资市场监管力度。各地各部门要依法明确农资市场监管责任，切实加强农资市场日常监管，加大日常执法检查的力度，保证农资监管工作不留死角。完善农资市场监管工作制度，建立完善农资经营单位档案。要根据各地农业生产实际，突出重点农时、重点地区、重点市场、重点企业、重点品种，有计划地开展各种专项行动，逐步解决农资市场存在的突出问题，保障农资产品质量，维护农资市场正常秩序。继续深入开展禁限用农业投入品整治，对已公告停止生产使用高毒农药、禁用药物加大清缴力度，坚决查处生产、销售和使用禁限用农业投入品的违法行为。组织开展农机质量调查和补贴机具的质量监督，做好植保机械安全强制认证工作。继续抓好毒鼠强防范和清缴工作，克服麻痹大意思想，防止毒鼠强危害反弹。
（七）强化农资产品质量监测。要进一步完善农资产品质量监测制度，有针对性地制定农资产品质量监测计划，组织开展质量监测，扩大监测范围，依法及时公布监测结果。对群众反映强烈和问题突出的区域、产品、企业进行重点监测，对监测中发现的重大问题，要及时发布警示信息。
（八）集中力量查处违法犯罪案件。各地各部门要严厉打击制售假冒伪劣农资产品等各类农资违法犯罪行为，高度重视案件线索排查梳理工作，集中力量查处制售假劣农资的违法犯罪案件。对涉及面广、造成重大农业生产事故、群众反映强烈的制售假劣农资案件，实行挂牌督办、联合查办，一查到底。对于线索明显，事实清楚的重大案件，公安部门要提前介入。积极鼓励办大案、办要案，完善大案要案激励机制。彻底查处各种制售假劣农资的违法行为，依法追究其法律责任，构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
（九）加强农资广告监管。要依法加强涉农广告的监管，严格农药广告的行政审查，进一步加大农资广告的监管力度，严厉打击坑农害农的虚假违法广告，重点查处涉及种子、农药、肥料和农机具等农资商品的虚假违法广告，维护农资广告市场秩序，构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
三、多措并举，大力推进放心农资下乡进村
（十）支持农资连锁经营。各地各部门要制定和完善优惠政策，加强指导服务，加快推行农资连锁经营。支持和鼓励农资企业直接到乡村设立连锁门店，提高连锁经营网络的覆盖面和统一配送率，畅通放心农资下乡进村的渠道。鼓励农民专业合作组织直接对接连锁企业，为成员提供质量优良、价格优惠的农资产品。
（十一）构建信用管理平台。各地各部门要摸清农资生产经营企业的基本情况，建立农资生产经营单位数据库，根据监督检查结果、市场主体资格审查情况、消费者投诉状况、行业协会中介机构及社会公众评价等信息，建立农资生产经营企业信息管理平台和诚信档案。对辖区内农资生产经营单位实施分类管理，将严重失信企业列入重点监控对象，加强日常检查。
（十二）推进诚信制度建设。各地各部门要强化农资生产经营企业责任意识，督促企业加强内部管理，建立健全索证索票、进销台账等制度。加强对农资生产经营者培训，提高素质，规范生产经营行为，增强诚信经营的自觉性。引导农资生产经营主体成立行业协会，规范经营行为，实行农资质量公开承诺制，确保销售产品质量合格，做好售后服务，切实加强行业自律。
（十三）加强培训指导。要充分利用媒体宣传法律法规，组织力量深入到农村基层，传授识假辨假知识，提高农民依法维护自身权益的能力。推介发布农资主导品种和主推技术，引导农民在购买农资时索取票证，指导农民科学使用农资，保障农业生产和农产品质量安全。
四、加强保障，确保各项工作落到实处
（十四）强化属地责任。坚持属地管理原则，地方政府对辖区内的农资打假工作负全面责任，严格实行分级负责，建立责任追究制度。要积极开展农资打假和监管考核评价工作，对工作不力，发生重大假劣农资案件造成农民损失和恶劣社会影响的，要依法追究相关人员的责任。
（十五）强化部门配合。各地各部门要加强信息交流与沟通，在各司其职、各负其责的基础上，协同作战，形成合力，提升整体监管效能。加强部门配合和上下联动，对涉及多个地区、多个部门的重大复杂案件，要组织开展联合执法行动，全面封堵，追根溯源，保证案件有效查处。建立健全行政执法与刑事司法衔接工作机制，防止和纠正“以罚代刑”，确保对制售假劣农资犯罪的打击力度。
（十六）强化执法能力。要将农资打假和监管工作经费列入地方预算,增加投入，改善执法手段，提高执法能力。要加大培训力度，开展执法技能和业务培训，提高执法人员素质。要进一步规范执法行为，认真按照有关法律法规的规定，严格办案程序，不得以罚代管，严禁罚款放行。要建立快速反应机制，依法快速、从严查处性质恶劣、情节严重、农业生产受害面大的假冒伪劣农资案件，切实维护农民合法权益。
（十七）强化宣传引导。各地各部门要及时总结工作经验，积极宣传农资打假工作成效和进展情况，组织有关新闻媒体进行报道，既要从正面宣传，又要曝光反面典型，对工作出色的典型进行通报表扬，对工作不力的通报批评，努力营造全社会关心和支持农资打假工作的良好氛围。