中国证券监督管理委员会


境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定

1996年10月23日，证监会

第一章 总 则
第一条 为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动，保护投资者合权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定。
第二条 境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《经营外资股业务资格证书》（以下简称资格证书）。
前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。
第三条 本规定所称境内证券经营机构，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。
本规定所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。
第四条 本规定所称境外证券经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。

第二章 从事外资股业务的条件
第五条 境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于5，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于5，000万元人民币的证券营运资金；
（二）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（三）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（四）具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；
（五）遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；
（六）证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；
（七）证监会要求的其他条件。
第六条 境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证券交易所规定的其他方式申请从事境内上市外资股经纪业务，应当具备下列条件：
（一）依照所在地法律可以经营证券经纪业务；
（二）受到所在地证券监管部门的有效监管；
（三）具有相当于人民币5，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（四）具有二年以上从事国际证券业务的经验；
（五）最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；
（六）拥有广泛的营业网络；
（七）执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；
（八）最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；
（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；
（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（十一）证监会要求的其他条件。
第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于8，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；
（三）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（四）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（五）具有十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各一名；
（六）具有一年以上从事证券承销业务或参与承销一年以上股票的经历；
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 境内证券经营机构申请担任外资股主承销商或者境内事务协调人，除具备第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于12，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于12，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；
（三）具有二十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各二名；
（四）具有参与外资股承销的经历；
（五）证监会要求的其他条件。
第九条 境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国事务协调人的，除具备本规定第六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）依照所在地法律可经营股票承销业务；
（二）具有相当于人民币12，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（三）提出申请前二年内未中断在国际市场开展证券承销业务；
（四）具有三名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（五）证监会要求的其他条件。
第十条 境外证券经营机构担任境外上市外资股主承销商时，可聘请一家境内证券经营机构担任境内事务协调人。

第三章 资格的申请与维持
第十一条 境内征券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》和国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证（副本）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）机构批设机关核准的公司章程；
（五）具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（六）法定代表人、主要负债人及主要业务人员《证券从业资格证书》或简历、专业证书等；
（七）最近二年经营证券业务情况说明；
（八）证监会要求的其他文件。
第十二条 境外证券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）所在地证券监管部门颁发的经营执照；
（三）公司章程；
（四）高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
（五）注册会计师提供的资本证明文件；
（六）经注册会计师审计的前二年的财务报告；
（七）最近二年承销情况介绍；
（八）以往参与中国证券业务情况的说明；
（九）证监会要求的其他文件。
证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
第十三条 证监会收到完整申请资料后，根据本规定对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，并且半年内不再受理其申请。
第十四条 资格证书自证监会颁发之日起二年内有效，二年后自动失效。证券经营机构需要维持其经营外资股业务资格的，应当在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送前二年财务报告、业务开展情况说明书和证监会要求的其他文件，经证监会审核通过后换发资格证书。
第十五条 取得资格证书的境内、境外证券经营机构须按资格证书规定的事项从事有关业务；未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事本规定规定的外资股业务。
第十六条 取得资格证书的境内、境外征券经营机构，应当于每年1月31日前向证监会报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。
从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后30日内向证监会报送业务报告。
第十七条 从事外资股业务的境内、境外证券经营机构应当将承销业务原始凭证、交易记录以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
第十八条 证监会对境内、境外证券经营机构从事外资股业务情况可进行定期或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。

第四章 罚 则
第十九条 境内、境外证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：
（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书；
（二）未取得资格证书或者在资格证书失效后从事或者变相从事外资股业务；
（三）不按规定上报从事外资股业务情况报告；
（四）不接受、不配合证监会检查；
（五）违反国家有关法规和本规定的其他行为。

第五章 附 则
第二十条 境内证券经营机构从事外资股承销业务，除应遵守本规定外，还应遵守《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。
第二十一条 本规定由证监会负责解释。
第二十二条 本规定自1996年12月1日起实施。



安徽省铜陵市人民政府


铜陵市人民政府令第41号
《铜陵市经济适用住房管理办法》已经2008年5月30日市人民政府第9次常务会议通过，现予公布，自2008年7月1日起施行。2006年12月18日市政府印发的《铜陵市经济适用住房管理暂行办法》（铜政〔2006〕73号）同时废止。
市 长 李 明
二○○八年六月十六日

铜陵市经济适用住房管理办法
第一章 总 则
　　第一条 为解决城市中低收入家庭住房困难，规范经济适用住房管理，根据建设部《经济适用住房管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　　本办法所称经济适用住房是指政府提供政策优惠，限定套型面积和销售价格，按照合理标准建设，面向城市中低收入住房困难家庭供应，具有保障性质的政策性住房。
　　第三条　　本市行政区域内经济适用住房的建设、供应、使用及监督管理适用本办法。
　　第四条　　市政府根据全市经济社会发展水平、居民住房状况和收入水平等因素，合理确定经济适用住房的政策目标、建设标准、供应范围和对象等，并组织实施。
　　第五条　　市房地产行政主管部门负责本市行政区域内经济适用住房监督与管理工作。
　　市发展改革、物价、规划、监察、审计、财政、国土、税务及金融管理等部门根据职责分工，做好经济适用住房相关工作。
　　第六条　　市房地产行政主管部门应当会同市发展改革、规划、国土资源等部门编制本市经济适用住房发展规划，建立经济适用住房项目储备库，制定年度供应计划，及时向社会公布。
第二章 建设管理
　　第七条　　经济适用住房要统筹规划、合理布局、配套建设，充分考虑本市城市中低收入住房困难家庭对交通等基础设施条件的要求进行建设。
经济适用住房采取在新出让商品住房开发地块中按比例配建的方式进行建设。
　　第八条 房地产行政主管部门会同国土资源行政主管部门根据年度经济适用住房供应计划，合理确定各商品房开发地块内经济适用住房比例，并在该地块拍卖公告中一并公布。
严禁以经济适用住房名义取得划拨土地后，以补交土地出让金等方式，变相进行商品房开发。
第九条 配建经济适用住房应明确建设总面积、单套建筑面积、套数、套型比例、建设标准、具体位置以及建成后移交或者回购等事项，并以合同方式约定。
第十条 经济适用住房单套建筑面积：多层控制在65平方米以内；高层控制在75平方米以内。并根据需求情况，合理确定套型比例，严格管理。
第十一条 经济适用住房的规划设计和建设必须按照发展节能省地环保型住宅的要求，严格执行《住宅建筑规范》等国家有关住房建设的强制性标准，采取竞标方式优选规划设计方案，做到在较小的套型内实现基本的使用功能。
第十二条 经济适用住房建设单位对其建设的经济适用住房工程质量负最终责任，向买受人出具《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》，并承担保修责任，确保工程质量和使用安全。有关住房质量和性能等方面的要求，应在建设合同中予以明确。
第三章 价格管理
第十三条 经济适用住房的价格由市物价部门会同市房地产等行政主管部门，依据经济适用住房价格管理的有关规定，在综合考虑建设、管理成本和利润的基础上确定并向社会公布。
第十四条　经济适用住房销售实行明码标价，不得在标价之外收取任何未予标明的费用。
第十五条 任何单位不得以押金、保证金等名义，变相向经济适用住房建设单位收取费用。市物价部门应依法进行监督管理。
市物价、审计部门要加强成本监审，全面掌握经济适用住房成本及利润变动情况，确保经济适用住房做到质价相符。
第四章 申购条件与程序
第十六条 建立严格的经济适用住房准入和退出机制。经济适用住房由市房地产行政主管部门统一组织向符合购房条件的低收入家庭出售。经济适用住房供应实行申请、审核、公示和轮候制度。
第十七条 申请购买经济适用住房应同时符合下列条件：
（一）具有本市城镇户口，且至少1名成员取得本市城镇户口3年以上的家庭；
（二）低于上年度人均可支配收入80%的家庭；
（三）无房或现住房面积低于上年度城市人均住房面积的60%的家庭。
前款规定的低收入家庭收入标准和住房困难标准，由市房地产行政主管部门会同市民政等部门，根据本市商品住房价格、居民家庭可支配收入、居住水平和家庭人口结构等因素确定，报市政府批准后执行，实行动态管理，每年向社会公布一次。
第十八条 申请经济适用住房按下列程序进行：
申请购买经济适用住房的家庭向所在的社区提出申请；社区经初审公示后报所在的街道办事处；街道办事处进行复审并公示后报各区政府；各区政府进行审核并公示后报市房地产行政主管部门核发《经济适用住房准购证》。
第十九条 审核单位应当通过入户调查、邻里访问以及信函索证等方式对申请人的家庭收入和住房状况等情况进行核实。申请人及有关单位或者个人应当予以配合，如实提供有关情况。
第二十条 符合条件的家庭，可以持准购证购买一套与核准面积相对应的经济适用住房。购买面积原则上不得超过核准面积，超过核准面积的部分，不得享受政府优惠，由购房人按照同地段同类普通商品住房的价格补交差价。
第五章 产权管理
第二十一条 居民个人购买经济适用住房后，应当按照规定办理权属登记。房屋、土地登记部门在办理权属登记时，应当分别注明经济适用住房、划拨土地。
第二十二条 经济适用住房购房人拥有有限产权。
购买经济适用住房不满5年，不得直接上市交易，购房人因特殊原因确需转让经济适用住房的，由政府按照原价格并考虑折旧和物价水平等因素进行回购。
购买经济适用住房满5年，购房人上市转让经济适用住房的，应按照届时同地段普通商品住房与经济适用住房差价的20%（含土地收益）向政府缴纳相关价款，政府可优先回购；购房人也可以按照政府所定的标准交纳相关价款后，取得完全产权。
上述规定应在经济适用住房购买合同中予以载明，并明确相关违约责任。
第二十三条 已经购买经济适用住房的家庭又购买其他住房的，原经济适用住房由政府按规定及合同约定回购。政府回购的经济适用住房，仍应用于解决中低收入家庭的住房困难。
第二十四条 已参加福利分房的家庭在退回所分房房屋前不得购买经济适用住房，已购买经济适用住房的家庭不得再购买经济适用住房。
第二十五条 经济适用住房不得用于出租经营。
第六章 监督管理
第二十六条 各区政府和市政府各相关部门要切实履行职责，对已购经济适用住房家庭的居住人员、房屋的使用等情况进行定期检查，发现违法行为及时纠正。
第二十七条 市政府有关部门应当加强对经济适用住房建设、交易中违法行为的行政处罚：
（一）擅自改变经济适用住房用地性质和规划指标的，由市国土资源、规划部门按有关规定处罚；
（二）擅自提高经济适用住房销售价格的，由市物价部门依法处罚；
（三）未取得资格的家庭购买经济适用住房，其所购买的住房由市房地产行政主管部门限期按原价格并考虑折旧等因素收购；不能收购的，由市房地产主管部门责成其补缴经济适用住房与同地段同类普通商品住房差价，并对相关责任单位和责任人依法予以处罚；
（四）出租经营经济适用住房的，由房地产行政主管部门收回经济适用住房。
第二十八条 弄虚作假、隐瞒家庭收入和住房条件，骗取经济适用住房的，由市房地产行政主管部门限期按原价格并考虑折旧等因素作价收回所购住房，对责任人移交有关部门依法追究责任。
第二十九条 国家机关工作人员在经济适用住房建设管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由行政监察部门给予行政处分。
第七章 附 则
第三十条 本办法自2008年7月1日至2013年6月30日止，市政府2006年12月18日印发的《铜陵市经济适用住房管理暂行办法》（铜政〔2006〕73号）同时废止。
铜陵县可根据本《办法》制定经济适用住房管理实施细则。